阿拉伯联合酋长国的 UBO 法规： 完整指南

阿拉伯联合酋长国（UAE）已成为全球领先的商业中心，吸引着来自世界各地的投资者。为了保持透明度并打击洗钱和恐怖主义融资等金融犯罪，阿联酋出台了最终受益人 (UBO) 法规。这些法规确保在阿联酋经营的企业披露公司结构背后的真正受益人。

了解 UBO 合规性对于企业避免高额处罚并在阿联酋当局保持良好声誉至关重要。在本文中，我们将探讨阿联酋的 UBO 法规、合规要求、违规处罚以及 Premia TNC UAE 如何协助企业履行这些义务。

什么是 UBO 法规？

阿联酋政府于 2020 年实施了第 (58) 号内阁决定《受益所有人程序监管条例》，以提高企业透明度。这些法规要求企业准确记录其最终实益拥有人（UBO），并向相关部门报告。

最终实益拥有人 (UBO) 的定义

阿联酋的医疗保健行业受到严格监管，以确保提供高标准的医疗保健服务。任何希望建立医院、诊所、药房或诊断中心的实体都必须获得卫生和预防部（MOHAP）、迪拜卫生局（DHA）或阿布扎比卫生部（DOH）等相关部门的批准。从业人员还需要获得专业执照。

最终实益拥有人是指直接或间接拥有或控制企业实体的个人。在阿联酋，确定 UBO 的主要标准包括

• 持有公司 25% 或以上的股份。
• 对公司决策行使重大控制或影响。
• 从企业利润和资产中获益。

UBO 法规适用于阿联酋的大多数实体，包括在本土、自由区和离岸管辖区注册的公司。

阿联酋 UBO 合规要求

在阿联酋经营的企业必须履行以下合规义务：

1. 准备 UBO 登记簿

• 公司必须确定其最终受益所有人，并保存一份详细的 UBO 登记簿。
• 登记簿应包括每个 UBO 的全名、国籍、护照详情、住址以及控制权或所有权的性质。

2. 维护股东和代理董事登记册

• 股东和代理董事登记册应分别保存。
• 该登记册应包括所有权结构详情，并披露任何代理安排。

3. 向主管部门提交资料

• 企业必须向相关监管机构，如经济部（MoE）或相应的免税区管理机构提交 UBO 详情。
• 如果 UBO 详情有任何变化，必须定期更新。

4. 记录保存和保密

• UBO 登记簿应在公司停止运营后至少保存五年。
• 有关当局确保所披露的 UBO 信息的保密性。

5. 定期审计和监督

• 企业必须定期进行审计，以确保 UBO 记录得到更新并符合监管标准。
• 必须立即报告所有权的任何变化，以免受到违规处罚。

对不遵守 UBO 法规的处罚

在阿联酋，不遵守 UBO 法规可导致严重处罚，包括

• 罚款 50,000 至 1,000,000 阿联酋迪拉姆不等，视违规严重程度而定。
• 停牌或吊销执照，导致企业倒闭。
• 法律诉讼和名誉损失，影响未来在阿联酋的业务运营。

公司应确保及时遵守 UBO 法规，以避免财务和运营风险。

Premia TNC 阿联酋公司如何帮助企业遵守 UBO 法规

Premia TNC 阿联酋分公司是一家领先的企业服务提供商，可提供专业指导，确保企业始终遵守 UBO 法规。我们的服务包括

1. UBO识别和文件

• 我们协助识别最终受益所有人并准备必要的文件。
• 我们的团队确保准确性并符合阿联酋的监管框架。

2. 注册准备和维护

• 我们帮助企业创建和维护 UBO 注册表、股东记录和代理董事注册表。
• 我们的专家会根据阿联酋法规随时更新您的记录。

3. 备案并提交给当局

• 我们负责向有关当局提交 UBO 记录，确保文件无误。
• 对定期更新和修改进行有效管理。

4. 风险评估与合规咨询

• 我们进行风险评估，以确定潜在的违规问题。
• 我们的合规专家提供定制的咨询解决方案，以降低风险。

5. 持续合规支持

• 我们提供持续监控，使企业跟上不断变化的 UBO 法规。
• 我们的团队提供合规提醒，确保及时更新和申报。

6. 培训和研讨会

• 我们提供培训课程和研讨会，对企业进行 UBO 合规教育。
• 我们的团队帮助企业实施最佳实践，以确保长期遵守法规。

通过与Premia TNC UAE合作，企业可以轻松应对UBO合规的复杂性，降低风险，确保在阿联酋的顺利运营。

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