2001年反洗钱、反恐怖主义融资和非法活动收益法下公司秘书作为报告机构的义务指引[第2期，共4期]
在本通讯中，我们探讨了专门为马来西亚公司秘书量身定制的反洗钱和反资助恐怖主义（AML/CFT）合规的基本方面。内容深入探讨了这些法规的适用性，针对的是参与AMLA附表一第13段和BNM政策文件第3.3（i）段所述活动的个人和公司。
适用范围
•适用于所有公司秘书，无论是亲自还是通过公司或公司准备或开展AMLA附表一第13段和BNM政策文件第3.3（i）段所列活动
AML/CFT要求
AML/CFT要求 | BNM 政策 | SSM指南 |
基于风险的方法的应用 | • | • |
AML/CFT合规计划 | • | • |
新产品和商业实践 | • | • |
客户尽职调查（CDD） | • | • |
政治公众人物(PEPs) | • | • |
对第三方的依赖 | • | • |
高风险国家 | • | • |
现金阈值报告 | • | • |
可疑交易 | • | • |
记录保存 | • | • |
管理信息系统 | • | • |
对TF、PF和其他联合国制裁机制的定向金融制裁 | • | • |
其他报告义务 | • | • |
